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辉煌国际游戏体验_首家被降级创新层公司或将出现,祸起资金占用
作者:匿名   发布时间:2020-01-08 09:18:06


辉煌国际游戏体验_首家被降级创新层公司或将出现,祸起资金占用

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解读君说

no zuo no die! 新三板有家公司好不容易进了创新层,现在却可能因为大股东作死被打回基础层!

每年5月份最后一个交易周的首个转让日,都是实现新三板“阶级流动”的大日子,股转系统在这一天会针对挂牌公司进行层级调整工作,通过设置维持标准将不符合创新层要求的公司调整至基础层。

近日却有一家创新层公司等不及股转每年一次的大调整,自己“作大死”,作到主办券商都公开发话,提醒投资者公司可能将从创新层降至基础层!

不作不死,从天而降

米米乐或被“降级”至基础层

9月12日,米米乐(833048)主办券商东兴证券发布风险提示公告,称挂牌公司日前收到证监会四川监管局开具的《行政监管措施决定书》,对公司采取出具警示函措施的决定。

东兴证券认为依据股转系统发布的挂牌公司分层管理办法(试行)第十五条(下简称“十五条”)相关规定,米米乐可能因此从创新层调整至基础层。

“十五条”规定了创新层公司调整至基础层的四种情况,包括挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的;挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形,导致挂牌公司不符合创新层标准的;挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上以及全国股转系统认定的其他情形。

“资金占用”是主因

值得注意的是,这是分层落地以来主办券商第一次发布这类层级调整的风险提示公告,米米乐也成为新三板第一家被提示“降级”的公司!

那么米米乐到底踩了哪条红线?

8月26日,米米乐发布公告称公司与实际控制人刘文太、股东宋幼玲和成都瑞海电脑有限公司(以下简称“成都瑞海”)存在资金往来,构成关联方资金占用而收到证监会出具的《行政监管措施决定书》,并对公司采取出具警示函措施的决定。

具体来看,2015年1-3月,米米乐向成都瑞海拆借资金440万元;2015年,公司向刘文太、宋幼玲累计拆借资金1.43亿元;至2015年年末,刘文太占用挂牌公司资金余额1332万元;2016年1-3月,公司又向刘文太、宋幼玲拆借资金4547万元。

公告指出,此次关联方占用资金事项违反了《非上市公司监督管理办法》第十四条的规定,也就是公众公司应当采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的规定。

5家创新层公司因资金占用受监管层关注

关联方资金占用对新三板来说不是什么新鲜事。据统计,近年来挂牌公司累计发布6370条关于资金占用的公告,其中创新层公司发布825条。

关联方资金占用也一直是证监会监管的重点。自2015年年底至今,有5家创新层公司因为关联方资金占用问题被出具自律监管措施或出具监管关注、警示函。

这5家公司分别国义招标、顺达智能、海益宝、米米乐和天富电气。

天富电气和米米乐是唯二收到证监会《行政监管措施决定书》且被出具警示函的创新层公司,米米乐已被主办券商出具层级调整的风险提示公告,天富电气的主办券商会有何动作?米米乐最终会不会被降级?解读新三板将持续关注。

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